Kontrollen bei Kontrollstellen: Konsequenzen der festgestellten Verstöße
Die Kontrollen der Akkreditierungsorganisation International Organic Accreditation Service (IOAS) führten im März zur Suspendierung der Zertifizierungsstelle CU-India und im Februar dieses Jahres zum Entzug der Akkreditierung von ESTS für alle Geltungsbereiche von GOTS und Textile Exchange. Damit verliert nach ALGI International im Juni 2022, OneCert im Oktober 2021 und LETIS im November 2020 die nächste Kontrollstelle ihre Akkreditierung für GOTS- und TE-Standard-Zertifizierungen, weil sie die Anforderungen an die vorgeschriebenen Zertifizierungsprozesse nicht erfüllt. Welche Konsequenzen diese Akkreditierungsmaßnahmen haben und welche Informationen und Handlungsoptionen die Standardgeber den betroffenen zertifizierten Unternehmen und deren Kunden in dieser Situation zur Verfügung stellen, haben wir in diesem Artikel zusammengestellt.
Akkreditierungsorganisationen, wie IOAS, unterliegen Richtlinien und Verfahren zur Anwendung von Sanktionen, wenn sie feststellen, dass Zertifizierungsstellen die geltenden Anforderungen der Standardinhaber nicht einhalten. Typische Sanktionen sind Verwarnungen, die Einstellung des Verfahrens, die Wiederaufnahme des Verfahrens und/oder wiederkehrende Auflagen, die Absicht der Aussetzung, die in den schwerwiegendsten Fällen zur Aussetzung bis hin zum Entzug der Akkreditierung führt.
Im Fall eines Entzuges der Akkreditierung für bestimmte Standards und Geltungsbereiche – wie z.B. bei ESTS, müssen die Kunden / zertifizierten Unternehmen unmittelbar nach Bekanntwerden die Kontrollstelle wechseln, d.h. sich an eine neue Zertifizierungsstelle ihrer Wahl suchen.
Eine Aussetzungssanktion (= Suspendierung) ist eine vorübergehende Einschränkung des gesamten oder eines Teils des Geltungsbereichs der Akkreditierung der Zertifizierungsstelle.
Am 3. März setzte IOAS nach einem ordnungsgemäßen Verfahren die Akkreditierung von Control Union (Indien) von den GOTS und TE-Zertifizierung aus, da das Unternehmen die geltenden GOTS/TE-Anforderungen und die Behandlung von Nichtkonformitäten, die aufgrund von Beschwerden festgestellt wurden, nicht erfüllt. Betroffen sind auch alle Geltungsbereiche von ISO/IEC 17065. Die Zertifizierungsstelle ist verpflichtet, ihre Kunden/zertifizierten Unternehmen bezüglich des betroffenen Geltungsbereiches innerhalb von 7 Tagen über die Konsequenzen der Suspendierung zu informieren und sie durch etwaige Unterbrechungen zu begleiten.
Aus persönlichen Berichten von Betroffenen entnehmen wir, dass CU Indien bisher nur versichert, dass sie bis zur Frist am 7. Juni 2023 alle Abhilfemaßnahmen ergreifen werden, damit die Aussetzungen aufgehoben werden kann. Aber von weiterer Unterstützung oder konkreter Kommunikation im Zuge der Suspendiertung ist bisher keine Spur, so dass uns bei it fits als GOTS approved Consutant derzeit viele ungeklärte Fragen von Betroffenen erreichen.
Bis zur Aufhebung der Suspendierung ist es CU Indien untersagt, neue Anträge anzunehmen, es dürfen keine Zertifikate für neue Anträge ausgestellt werden und es dürfen keine Erweiterungen des Geltungsbereichs für bestehende Unternehmen ausgestellt werden.
Das größte Problem für alle Beteiligten ist allerdings, das CU Indien in diesem Zeitraum keine Transaktionszertifikate (TCs) ausstellen darf. Kunden der zertifizierten Lieferanten sind zurecht verunsichert, ob Sie Ihre bereits gelieferten Produkte als zertifiziert und gelabelt verkaufen dürfen, solange sie nicht mit den erforderlichen Nachweisen (TCs) rechnen können.
Es gab darauf hin sehr viele Meetings und Diskussionen auch mit den Standardgebern. So ist bis Ende dieser Woche mit einer Entscheidung der Standardgeber zu rechnen, dass das in Verkehrbringen von Ware ohne die kurzfristig vorleigenden TCs vorübergehend erlaubt sein soll. Das spricht für die Erwartung, dass Control Union seine Korrekturmaßnahmen fristgerecht erledigen wird und zeitlich verzögert alle fehlenden TCs nachgereicht werden können.
Die CU India darf weiterhin bestehende Scope Certificates und Letters of Approval erneuern, und TCs, die von der Control Union India vor ihrer Aussetzung ausgestellt wurden, behalten ihre Gültigkeit, sofern sie nicht ausdrücklich von der Control Union selbst zurückgezogen werden.
Wie erwähnt haben Standgeber GOTS und Textile Exchange auf die vielen Fragen und Unsicherheiten umfassend reagiert und im Rahmen einer gemeinsamen Sitzung am 23.03.2023 mit IOAS und verschiedenen Vertretern aus der Insudtrie die folgenden Hintergrundinformationen, Dokumente (siehe Downloads unten) und Antworten bereits öffentlich bereitgestellt.
GOTS veröffentlichte zur Suspendierung von CU-Indien folgendes Statement
Die Aussetzung von CU India durch IOAS zeigt die Strenge des GOTS-Kontrollsystems.
Der Ansatz von IOAS ist grundlegend für die ganzheitliche Umsetzung von GOTS und stellt sicher, dass alle Maßnahmen ergriffen werden, um Nichtkonformitäten auf jeder Ebene zu verhindern.
Während wir die Unannehmlichkeiten für die betroffenen zertifizierten Unternehmen bedauern, beweist dieser Fall, dass das strenge System der Kontrollen und Abwägungen, das GOTS implementiert, effizient funktioniert. Um mögliche Unterbrechungen der Wertschöpfungskette abzumildern, hat GOTS folgende Maßnahmen ergriffen, um die betroffenen Unternehmen zu unterstützen:
- CU India ist verpflichtet, seine Kunden über die Aussetzung zu informieren und sie durch etwaige Unterbrechungen zu begleiten.
- Neben der CU India sind derzeit acht weitere GOTS-zugelassene Zertifizierungsstellen in Indien tätig, so dass die Marktnachfrage gedeckt werden kann. Eine vollständige Liste der zugelassenen Zertifizierungsstellen ist auf der GOTS-Website zu finden.
- Sollte ein zertifiziertes Unternehmen zu einer anderen Zertifizierungsstelle wechseln wollen, sollte es sich auf die entsprechenden GOTS-Richtlinien beziehen. In dieser Richtlinie sind die Richtlinien und Verfahren für die Übertragung der Zertifizierung von einer Zertifizierungsstelle auf eine andere beschrieben.
Quelle:
Textile Exchange teilte dazu am 6. März 2023 folgendes mit
Die Auditierungs- und Zertifizierungsprozesse unseres Qualitätssicherungssystems stützen sich auf ein Netzwerk von Zertifizierungsstellen. Diese Zertifizierungsstellen müssen unsere Richtlinien und Verfahren befolgen, um Audits durchführen und Zertifikate ausstellen zu können, die die Konformität mit unseren Standards bestätigen.
Alle Zertifizierungsstellen werden von einer autorisierten Akkreditierungsstelle für unsere Standards begutachtet, bevor sie mit der Auditierung und Zertifizierung beginnen. Akkreditierungsstellen sind unabhängige Organisationen, die gemäß ISO 17011 die Kompetenz von Zertifizierungsstellen zur Durchführung von Zertifizierungstätigkeiten nach den bestimmten Standards bewerten.
Zertifizierungsstellen werden mindestens einmal jährlich von ihrer Akkreditierungsstelle begutachtet, um ihre Qualifikation und Konformität mit unseren Anforderungen zu bestätigen. Diese jährliche Begutachtung umfasst ein Audit am Hauptsitz der Zertifizierungsstelle mit Mitarbeitern in Schlüsselpositionen sowie Schattenaudits an Kundenstandorten, bei denen der Begutachter die Leistung des Auditors beobachtet. Wenn Nichtkonformitäten festgestellt werden, hat die Zertifizierungsstelle eine bestimmte Zeit, um diese zu korrigieren und ihren Akkreditierungsstatus zu erhalten. Der Aussetzungsprozess beinhaltet ein Due-Diligence-Verfahren, in dem die Zertifizierungsstelle bei der Akkreditierungsstelle Einspruch gegen die Aussetzungsentscheidung einlegen kann, was die Glaubwürdigkeit erhöht, wenn es Verfahrensprobleme mit den Prozessen der Akkreditierungsstelle gibt. Jede Akkreditierungsstelle legt ihre eigene Einspruchsfrist fest, was dazu führen kann, dass mehrere Monate vergehen, bevor die endgültige Aussetzung und ihre Folgen eintreten. Wenn die Zertifizierungsstelle die Nichtkonformitäten im Zusammenhang mit der Aussetzung nicht behebt, gelten ein ähnliches Verfahren und ein ähnlicher Zeitrahmen, die von der Akkreditierungsstelle festgelegt werden.
Im Rahmen der jährlichen Bewertung der Zertifizierungsstelle im Jahr 2022 wurden bei CU Inspections & Certifications India Pvt. Ltd. (CU India) Nichtkonformitäten mit den Anforderungen von Textile Exchange festgestellt. Diese wurden nicht fristgerecht behoben, so dass die Fähigkeit des Unternehmens, Zertifizierungsdienstleistungen für Textile Exchange-Standards anzubieten, beeinträchtigt ist. Bitte beachten Sie, dass die IOAS entschieden hat, dass die CU Indien keine Transaktionszertifikate ausstellen darf, solange die Aussetzung aktiv ist, die am 3. März 2023 in Kraft getreten ist. Wir sind uns der Belastung bewusst, die dies für die Kunden dieser Zertifizierungsstelle bedeutet. Falls und sobald die Aussetzung aufgehoben wird, kann CU India Transaktionszertifikate gemäß den Standardfristen von Textile Exchange ausstellen. Transaktionszertifikate, die zuvor von CU India ausgestellt wurden, sind weiterhin gültig, es sei denn, CU India oder Textile Exchange teilen etwas anderes mit. Um ein von CU India ausgestelltes Transaktionszertifikat zu authentifizieren, besuchen Sie bitte das Transaktionszertifikatsportal (etrackit) von Textile Exchange.
Das Verafhren zum Entzug der Lizenzierungsstellen (ASR-112-v2.0, Abschnitt D), beschreibt die Anforderungen an Zertifizierungsstellen, ihre Zertifizierungskunden direkt darüber zu informieren, wie sich diese Aussetzungen auf ihre Zertifizierungsdienste auswirken wird.
informationen und Ressourcen, die Ihnen bei diesem Prozess helfen
Unter anderem finden Sie hier einen Leitfaden zur Aussetzung der Akkreditierung von CU India (inkl. Hinweis auf die neue Textile Exchange Policy, Calibration 229), einen Überblick über die verfügbaren Optionen und deren Auswirkungen sowie eine Liste mit Antworten auf spezifische Fragen von GOTS und TE, die Ihnen bei der Entscheidungsfindung helfen sollen.
1. Wenden Sie sich an Ihre derzeitige Zertifizierungsstelle, um weitere Einzelheiten darüber zu erfahren, wie sich diese Aussetzung auf die von Ihnen in Anspruch genommenen Zertifizierungsdienste auswirken kann
2. Sollten Sie Ihre Zertifizierung auf eine andere Zertifizierungsstelle übertragen wollen, bitten wir Sie
a. Beachten Sie, dass eine solche freiwillige Übertragung ein weiteres Audit erfordern kann und mit zusätzlichen Kosten verbunden ist. Siehe ASR-101-v2.1 Abschnitt D4.12 für weitere Einzelheiten.
b. Sehen Sie sich diese Seite mit den Zertifizierungsstellen an, die für die Zertifizierung nach dem/den relevanten Textile Exchange Standard(s) in Ihrer Region lizenziert sind, und kontaktieren Sie sie, um Angebote für eine neue Zertifizierung zu erhalten.
c. Beachten Sie, dass Zertifizierungsstellen nur Transaktionszertifikate für Waren ausstellen, die während der Gültigkeitsdauer des von ihnen ausgestellten Scope-Zertifikats produziert wurden. Sie stellen daher keine Transaktionszertifikate für ein von einer anderen Zertifizierungsstelle ausgestelltes Scope-Zertifikat aus.
d. Informieren Sie die gewählte nachfolgende Zertifizierungsstelle über diesen Umstand und übermitteln Sie ihr eine Kopie dieser Mitteilung.
Weitere Quellen zu diesem Artikel:
Textile Exchange Discussion im Hub (darauf werden ggf. nicht alle Leser zugreifen können)
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